刑侦牵头突检OTC市场 部分交易平台定性诈骗

本报记者 谷枫实习记者 韩t 北京报道交易场所监管风暴再起。21世纪经济报道记者了解到，福建证监局发布《关于福建省各类交易场所现场检查工作方案的通知》，并制定了《各类交易场所现场检查工作方案》，由福建证监局牵头，与省金融办、商务厅、文化厅、工商局共同组成福建省各类交易场所联合检查组于8月1日起进行交易场所的现场检查

本报记者 谷枫

实习记者 韩t 北京报道

交易场所监管风暴再起。

21世纪经济报道记者了解到，福建证监局发布《关于福建省各类交易场所现场检查工作方案的通知》，并制定了《各类交易场所现场检查工作方案》，由福建证监局牵头，与省金融办、商务厅、文化厅、工商局共同组成福建省各类交易场所联合检查组于8月1日起进行交易场所的现场检查。

这一行动，正是响应了今年6月底证监会清整联办发布的《关于开展各类交易场所现场检查的通知》（即28号文），文件明确指出，要对已通过验收地区纳入清理整顿范围的各类交易场所进行检查。

据21世纪经济报道记者不完全统计，自28号文发布以来，已有近30家交易所暂停交易或者发布了停开新仓的公告，并且这些交易所多为贵金属交易所和电子商务交易市场。

21世纪经济报道记者通过多方途径了解到，此次以28号文为依据的现场检查，主要是针对交易所的交易模式展开的，尤其是针对OTC市场。

而与以往不同的是，此次检查由刑侦部门牵头进行突击检查，已有部分交易平台的相关人员被抓捕，平台定性为诈骗。

现场检查成重点

一位国内贵金属交易所的负责人对21世纪经济报道记者说：“这一次监管层的态度还是很明确的，所谓‘现场检查’其实是为了进行一次摸底活动，属于常规性检查，目的是为了保证交易市场健康有序地发展。”

该人士强调了本次监管核心和上一轮监管工作的不同之处。

他表示，“上一次监管工作的关键词是‘清理整顿’，而近期全国大范围地对交易所整改的现象属于‘现场检查’”。

事实上，28号文中有两处地方比较引人注目，其中提到“为巩固清理整顿工作，为此集中开展一次现场检查工作”，检查对象针对“已验收地区纳入清理整顿范围的各类交易场所”和“验收通过后举报较多、媒体报道负面影响较大的各类交易场所”。

自2011年11月第一轮交易所清理整顿工作开展后，交易场所的 “清理整顿”已逐渐告一段落。

今年1月，证监会新闻发言人邓舸称，已完成了对全国34个省市区的检查验收工作，当时一共关闭了200余家各类交易场所。

但央视3・15晚会的大曝光又让行业神经紧绷。

今年央视“3・15”晚会曝光了部分贵金属交易平台操控系统后台修改交易数据的内幕，以及近期“大智慧民泰白银纠纷案”也受到市场密切关注，各类交易场所的风险在第一轮清理整顿之后依然存在。

一位行业内部人士表示：“虽然现有的交易所通过了上一轮整顿，但他们也酝酿了新的交易风险。”

由此新一轮的监管风暴再度来临。

交易模式整顿

东升理财网首席策略师时旭表示，这一次整顿清理的力度非常大，甚至刑侦部门也参与到这次工作中配合证监会。

“之前的清理整顿只是针对交易品种等问题的审核，这一次涉及到了交易所的根本――交易制度、交易模式。近来监管部门也因为收到了太多的投诉，提高了对这个行业的重视，加强监管是有利于该行业持续发展的”。

21世纪经济报道记者从业内人士处获悉，此次清理整顿调查行动不再是以往由公安部经侦部门联合相关监管部门展开，而是由刑侦部门牵头进行突击检查。

而目前国内已有部分交易平台的相关人员被抓捕，平台定性为诈骗，案件已移交至检察院提起公诉。

尽管此次整顿行动涉及面广，打击力度大，但取缔不是主要目的，规范现有的交易场所和交易制度才是此次监管层的核心目的。

前述贵金属交易所的负责人告诉21世纪经济报道记者，“我了解到，证监会对于这次现场检查的态度并不是为了取缔交易所，而是通过摸底促进行业规范发展，国家为了促进该行业的创新发展，就必须有一定的包容度，只要是在风险可控范围内，金融创新模式还是会受到国家鼓励的”。